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A.對(duì)缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì)，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果，提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

A.被評(píng)價(jià)對(duì)象沒(méi)有缺陷或僅存在少量一般1級(jí)缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過(guò)度和控制不足的情況
B.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在少量一般2級(jí)缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)珎€(gè)別執(zhí)行效果不佳，但風(fēng)險(xiǎn)影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果可以接受
C.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在較多一般2級(jí)及一般3級(jí)缺陷；內(nèi)部控制存在部分設(shè)計(jì)缺陷及執(zhí)行缺陷，風(fēng)險(xiǎn)影響程度需要關(guān)注
D.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在重大缺陷；存在無(wú)控制或控制失效的情況