A.業(yè)務(wù)交易監(jiān)控異常情況及查明的原因
B.問題及處理情況
C.重要業(yè)務(wù)事項處理
D.監(jiān)督檢查與落實整改
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A.暫付款銷賬傳票
B.付款憑證
C.主管部門審批意見
D.暫付暫收款項入賬申請書
A.在HER系統(tǒng)中擁有唯一的員工號
B.已經(jīng)采集并備用指紋
C.具備本崗位業(yè)務(wù)所需資格
D.熟悉本崗位各項業(yè)務(wù)管理規(guī)定和操作規(guī)程
A.柜員類型
B.柜員組
C.柜員級別
D.柜員終端綁定關(guān)系
A.申請人及代理人有效身份證件齊全
B.申請人資料與存款證明申請資料是否相符，申請書要素填寫規(guī)范、齊全
C.授權(quán)畫面上錄入資料與申請書、客戶提供資料是否一致
D.相關(guān)賬戶信息是否正確、有效
A.支票是否在付款期內(nèi)
B.收款人名稱與背書是否相符
C.金額大小寫是否正確一致，用途是否符合規(guī)定
D.無密碼的折角核對印鑒，有密碼的，密碼是否正確，出票人簽章是否符合規(guī)定
最新試題
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
智能柜臺清機操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。