A.申請(qǐng)人及代理人有效身份證件齊全
B.凍結(jié)手續(xù)是否完備，凍結(jié)通知書(shū)或工作關(guān)系單上是否有有權(quán)人簽字
C.授權(quán)畫(huà)面上錄入資料與申請(qǐng)書(shū)、客戶提供資料是否一致
D.調(diào)整理由是否正當(dāng)，是否有業(yè)務(wù)部門(mén)有權(quán)人簽字
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你可能感興趣的試題
A.審核賬號(hào)、利率、額度、日期是否錄入正確，有權(quán)人簽字
B.存折與原交易憑證的賬號(hào)戶名是否相符
C.審核柜員錄入要素是否與原個(gè)人客戶業(yè)務(wù)通知單相符
D.證件資料與客戶提供資料的一致性
A.本人或執(zhí)行人有效身份證件（涉及司法）
B.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（內(nèi)部）、有權(quán)人簽字的相關(guān)法律文書(shū)、申請(qǐng)人身份證件（外部有機(jī)關(guān)）、賬戶資料查詢
C.雙掛失需提供第二身份證明
D.轉(zhuǎn)入帳戶賬戶資料
A.客戶委托申請(qǐng)書(shū)或銷(xiāo)戶申請(qǐng)書(shū)
B.現(xiàn)金上繳單、現(xiàn)金裝箱單
C.錯(cuò)賬沖正傳票
D.原外幣兌換水單
A.會(huì)計(jì)憑證類(lèi)、賬簿賬表類(lèi)、財(cái)務(wù)報(bào)告類(lèi)和其他類(lèi)
B.紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案、電子會(huì)計(jì)檔案
C.紙質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)、所謂膠片
D.永久、定期
A.會(huì)計(jì)憑證類(lèi)、賬簿賬表類(lèi)、財(cái)務(wù)報(bào)告類(lèi)和其他類(lèi)
B.紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案、電子會(huì)計(jì)檔案
C.紙質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)、所謂膠片
D.永久、定期
最新試題
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒(méi)卡保管員。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷(xiāo)協(xié)議約定以外的利益。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專(zhuān)夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，省行財(cái)務(wù)管理部門(mén)審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門(mén)、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門(mén)之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。