A.遺漏重大信息
B.未對(duì)客戶信息資料進(jìn)行核實(shí)
C.隱瞞真實(shí)情況
D.未按規(guī)定對(duì)抵（質(zhì)）押物進(jìn)行實(shí)地核查
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你可能感興趣的試題
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書
B.貸款卡、銀行開戶情況
C.客戶業(yè)主或主要股東個(gè)人身份證明
D.已編制好的財(cái)務(wù)報(bào)表
A.客戶關(guān)鍵人員的職業(yè)經(jīng)歷、受教育背景
B.客戶業(yè)主或主要股東個(gè)人及其家庭其他投資、資產(chǎn)負(fù)債情況
C.客戶業(yè)主或主要股東個(gè)人資信情況
D.客戶近一年的水電費(fèi)或其他公用事業(yè)收費(fèi)清單
A.有賭博、嫖娼等違法行為
B.持有外國(guó)護(hù)照或擁有外國(guó)永久居住權(quán)
C.客戶法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人納稅額大幅度下降
D.社會(huì)公眾對(duì)客戶法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人品質(zhì)、行為反映不良
A.關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常
B.財(cái)務(wù)計(jì)劃和報(bào)告質(zhì)量下降
C.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)變化或其他外部條件變化缺少對(duì)策
D.核心盈利業(yè)務(wù)削弱和偏離
A.流動(dòng)比率過低
B.杠桿比率過低
C.利息保障倍數(shù)大幅上升
D.資產(chǎn)收益率大幅下降
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行資金交易的中臺(tái)監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)（），對(duì)超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。
商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，應(yīng)對(duì)（）追究責(zé)任。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機(jī)制，以確保（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：嚴(yán)格劃分計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。