A.《證券投資基金管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《開放式證券投資基金辦法》
D.《證券法》
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A.基金自律管理機(jī)構(gòu)
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。