A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
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A.公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。