你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列屬于基金募集發(fā)售工作內容的是（）
Ⅰ.發(fā)售基金
Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件
Ⅲ.提交備案申請
Ⅳ.資金存入專門賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）

A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決
C.根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業(yè)務活動。

你可能感興趣的試題

下列屬于基金募集發(fā)售工作內容的是（） Ⅰ.發(fā)售基金 Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件 Ⅲ.提交備案申請 Ⅳ.資金存入專門賬戶

董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）

（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業(yè)務活動。

下列屬于基金募集發(fā)售工作內容的是（）
Ⅰ.發(fā)售基金
Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件
Ⅲ.提交備案申請
Ⅳ.資金存入專門賬戶

董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）