A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇
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A.份額登記機構
B.基金銷售機構
C.基金托管人
D.銷售支付機構
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨立性原則
下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是（）
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項識別
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.控制活動
Ⅴ.風險應對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價格
A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）