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當(dāng)客戶申(認(rèn))購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于客戶自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí),柜員需告知并詢問客戶是否繼續(xù)進(jìn)行申(認(rèn))購行為。
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投資者身份信息核查工作中,如證券公司錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致身份信息核查異常的,證券公司應(yīng)及時(shí)在登記結(jié)算系統(tǒng)辦理賬戶資料修改更正手續(xù)。
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前臺(tái)人員與后臺(tái)人員崗位不得由同一人兼任。
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