多項選擇題

利益沖突防范原則包括（）。

A.公司利益與客戶利益沖突時，保護客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時，堅持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時，一定程度上保護客戶利益，同時兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時，以某一客戶利益最大化為標準

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多項選擇題

輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告包括但不限于（）。

A.輔導(dǎo)過程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見
D.輔導(dǎo)機構(gòu)勤勉盡責的自我評估

多項選擇題

按照國家有關(guān)任職資格的要求，公司推行嚴格的任職資格管理，包括（）。

A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查

利益沖突防范原則包括（）。

你可能感興趣的試題

輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告包括但不限于（）。

按照國家有關(guān)任職資格的要求，公司推行嚴格的任職資格管理，包括（）。

利益沖突防范原則包括（）。

輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告包括但不限于（）。

按照國家有關(guān)任職資格的要求，公司推行嚴格的任職資格管理，包括（）。