多項(xiàng)選擇題

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)（）。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為

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多項(xiàng)選擇題

首次公開(kāi)上市發(fā)行股票發(fā)行階段，發(fā)行人領(lǐng)取發(fā)行核準(zhǔn)批文后，投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員提示發(fā)行人將（）傳真至證券交易所，由證券交易所確定證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。

A.發(fā)行上市預(yù)計(jì)時(shí)間表
B.發(fā)行核準(zhǔn)批文
C.證券簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼申請(qǐng)書(shū)
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

多項(xiàng)選擇題

公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對(duì)象時(shí)，考慮的主要因素包括（）。

A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對(duì)公司基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等）

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)（）。

你可能感興趣的試題

公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對(duì)象時(shí)，考慮的主要因素包括（）。

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)（）。

公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對(duì)象時(shí)，考慮的主要因素包括（）。