A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例
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A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放，嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙，車輛隨車工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走
A.會議時間、地點
B.會議出席人員
C.會議內(nèi)容、目的
D.會議費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
A.記錄工作日志
B.制作工作底稿
C.撰寫工作報告
D.整理工作檔案
A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營業(yè)部，轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家，轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易
A.網(wǎng)站信息內(nèi)容由總經(jīng)理辦公室總體負(fù)責(zé)
B.網(wǎng)站欄目中業(yè)務(wù)資訊類信息必須經(jīng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門審批后發(fā)布
C.公司信息類欄目必須經(jīng)總經(jīng)理辦公室審批后發(fā)布
D.信息維護(hù)人員可以自由在網(wǎng)站上發(fā)布信息
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。