A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度，研究確定具體落實措施
B.貫徹落實公司工作會議及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會議等重要會議精神
C.貫徹落實公司有關(guān)年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報告、制度，制定等重要文件精神，研究確定具體落實措施
D.通報經(jīng)營情況，安排部署本階段性經(jīng)營工作，提出并解決需總經(jīng)理辦公會議研究的問題和建議
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A.業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性
B.業(yè)務(wù)的必要性
C.業(yè)務(wù)的可行性（包括經(jīng)濟利益、技術(shù)條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對方的資信、履約能力
A.被審計人
B.被審計人所在單位
C.被審計人單位職工代表
D.被審計人上級領(lǐng)導(dǎo)
A.信息系統(tǒng)運行維護計劃
B.信息系統(tǒng)運行維護評估報告
C.事故（故障）接收處置記錄
D.應(yīng)急演練報告
A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核
A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風(fēng)險控制
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。