A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核
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你可能感興趣的試題
A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風險控制
A.發(fā)行人的董事（包括獨立董事）
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上（含5%）股份的股東
E.實際控制人（或其法定代表人）
A.按要求出席投資決策委員會，并在決策工作中勤勉盡責
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定
A.匯報權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時權(quán)限”的申請
A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機構(gòu)負責人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。