多項(xiàng)選擇題

交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時(shí)，交易員須及時(shí)向投資經(jīng)理和部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

題目列表

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求，下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是（）。

A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外，其他部門(mén)間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)因項(xiàng)目開(kāi)展需要，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
微信掃碼免費(fèi)搜題