A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的 B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的 C.開展自營、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的 D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入,私設(shè)小金庫,貪污、挪用公款的 E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣 B.向投資人承諾證券、期貨投資收益 C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨 E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請(qǐng)債券席位的公文(原件) B.相關(guān)機(jī)關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》(副本的復(fù)印件加蓋公司公章) C.《債券席位申請(qǐng)表》 D.交易所要求的其他文件