A.監(jiān)管部門對擬聘職務有明確要求的，應符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責任感強，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
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A.綜合質控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務會計部
D.稽核審計部
A.對相關業(yè)務進行實時監(jiān)控、風險分析和報告
B.設定業(yè)務監(jiān)控指標
C.管理風險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據監(jiān)管要求和公司業(yè)務發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求
A.總經理
B.保薦業(yè)務負責人
C.內核負責人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
A.經紀業(yè)務的服務提供
B.投資銀行業(yè)務的服務提供
C.證券投資業(yè)務的服務提供
D.資產管理業(yè)務的服務提供
A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經遠程通信傳送的軟件和數(shù)據，都必須經過殺病毒軟件的檢測，未經病毒檢驗的，嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時向技術人員報告
D.無盤工作站未經批準不得加裝軟驅、硬盤；機房外帶軟驅的機器應指定專人管理，并報信息技術中心備案
最新試題
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。