多項選擇題

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

A.公司總部及營業(yè)部是否分別設(shè)立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關(guān)部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理，是否存在因處理不及時或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果

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多項選擇題

項目申請人向投資銀行歸口業(yè)務(wù)部門提交的立項申請文件包括（）。

A.項目申請人簽署的立項申請審批表
B.項目申請人簽署的項目立項申請報告
C.項目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項目還提交發(fā)行人成長性和自主創(chuàng)新評價指標(biāo)體系表

多項選擇題

交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則（）。

A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過交易系統(tǒng)實行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

你可能感興趣的試題

項目申請人向投資銀行歸口業(yè)務(wù)部門提交的立項申請文件包括（）。

交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則（）。

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則（）。