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多項選擇題

以下哪些是營業(yè)部分析師的禁止行為（）。

A.接受投資人的全權委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

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多項選擇題

業(yè)務崗位人員職等晉升必要條件為（）。

A.所在部門前一考核年度的考核結果為良好以上
B.為人正派，責任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結果為良好

多項選擇題

投資銀行業(yè)務部資本市場管理人員和項目組配合準備、撰寫、復核發(fā)行所需的上報材料并由投資銀行業(yè)務部資本市場管理人員報送（）。

A.證券交易所
B.中國證券結算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會

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