你可能感興趣的試題

輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患的，投資銀行業(yè)務(wù)部項目組填寫“項目終止申請表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議，同時向輔導(dǎo)對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面說明情況。同時提醒輔導(dǎo)對象向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報備綜合質(zhì)控部

單項選擇題

單筆交易額或一個交易日累計交易額在（）元以上并且需要占用公司短期頭寸的債券交易業(yè)務(wù)，需要總經(jīng)理審批。

A.3000萬
B.5000萬
C.10000萬
D.15000萬

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部 。

你可能感興趣的試題

單筆交易額或一個交易日累計交易額在（）元以上并且需要占用公司短期頭寸的債券交易業(yè)務(wù)，需要總經(jīng)理審批。

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部。

單筆交易額或一個交易日累計交易額在（）元以上并且需要占用公司短期頭寸的債券交易業(yè)務(wù)，需要總經(jīng)理審批。