A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
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A.合同、銀行賬戶
B.合同、專用席位
C.合同、專用證券賬戶
D.銀行賬戶、專用席位
A.嚴格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴格遵守《開放式基金代銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，準確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴禁代銷業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認購、申購或贖回申請
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金
A.行政管理部
B.財務(wù)會計部
C.信息技術(shù)中心
A.系統(tǒng)管理員
B.VIP用戶
C.普通用戶
D.一般用戶
A.質(zhì)量管理體系文件廢止（改版）申請表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止（修訂）申請表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂（作廢）申請表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請表
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。