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單項(xiàng)選擇題

投資經(jīng)理對(duì)投資組合中單個(gè)金融產(chǎn)品投資（按成本計(jì)算）原則上不超過(guò)公司凈資本的（）。

A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

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單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理部應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展中有關(guān)（）等事項(xiàng)在向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備的同時(shí)，提供給合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。

A.合同、銀行賬戶
B.合同、專(zhuān)用席位
C.合同、專(zhuān)用證券賬戶
D.銀行賬戶、專(zhuān)用席位

單項(xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售人員在銷(xiāo)售基金時(shí)不正確的行為有（）。

A.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴(yán)格遵守《開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴(yán)禁代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷(xiāo)售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買(mǎi)賣(mài)基金

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