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單項選擇題

在向證監(jiān)會提交申報材料后，取得批文前，項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現項目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請時，項目組填寫“項目結束（終止）申請表”，經（）撤回已上報材料。

A.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經理審批后
B.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經理審批后
C.經綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
D.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后

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單項選擇題

投資咨詢人員：是指具備相關知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格

單項選擇題

在以下客戶服務相關內容中，哪一項不是資產管理部的職責（）。

A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞

在向證監(jiān)會提交申報材料后，取得批文前，項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現項目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請時，項目組填寫“項目結束（終止）申請表”，經（）撤回已上報材料。

你可能感興趣的試題

投資咨詢人員：是指具備相關知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務的公司正式員工。

在以下客戶服務相關內容中，哪一項不是資產管理部的職責（）。

在向證監(jiān)會提交申報材料后，取得批文前，項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現項目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請時，項目組填寫“項目結束（終止）申請表”，經（）撤回已上報材料。

投資咨詢人員：是指具備相關知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務的公司正式員工。

在以下客戶服務相關內容中，哪一項不是資產管理部的職責（）。