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單項選擇題

合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內(nèi)進行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ．可以在場內(nèi)進行申購贖回

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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