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單項(xiàng)選擇題持倉限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的（）數(shù)額。

A.最低
B.一定
C.平均
D.最高

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1.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查過正處于整改期間的情形。

A.2年
B.1年
C.3年
D.4年

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》，誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5

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3.單項(xiàng)選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)
B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

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4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)

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5.單項(xiàng)選擇題《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，（）。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動(dòng)作

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