多項(xiàng)選擇題關(guān)于產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險(xiǎn)的來源，表述正確的是（）。

A.飛單極易誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，造成農(nóng)業(yè)銀行損失
B.不匹配銷售違反法律法規(guī)規(guī)定，易誘發(fā)監(jiān)管處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)
C.代銷產(chǎn)品時(shí)，按要求簽訂代理風(fēng)險(xiǎn)聲明書，可完全阻隔產(chǎn)品本身法律風(fēng)險(xiǎn)傳染至農(nóng)業(yè)銀行
D.誘導(dǎo)銷售是誘發(fā)產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私人銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)來源的判斷，不正確的是（）。

A.對(duì)客戶提供私人銀行服務(wù)過程中違反法律法規(guī)、未妥善設(shè)置權(quán)利義務(wù)等，是法律風(fēng)險(xiǎn)的重要來源
B.與第三方機(jī)構(gòu)合作過程中，權(quán)利義務(wù)設(shè)置不妥當(dāng)、違反法律法規(guī)、怠于行使權(quán)利等，是法律風(fēng)險(xiǎn)的重要來源
C.通過創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)以不斷滿足客戶需求的過程，也是法律風(fēng)險(xiǎn)不斷涌現(xiàn)的過程
D.從現(xiàn)有情況來看，私人銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)均源自于內(nèi)部人員的操作問題

2.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)私人銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是私人銀行業(yè)務(wù)面臨的三大風(fēng)險(xiǎn)之一
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是私人銀行業(yè)務(wù)的突出風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是私人銀行必須加于重視的重大風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)是私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的底線風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私人銀行風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)表述正確的是（）。

A.服務(wù)高凈值個(gè)人客戶，私密性強(qiáng)，合規(guī)要求高
B.為滿足客戶需求，不斷推出新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)日益復(fù)雜
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是私人銀行面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)之一
D.私人銀行業(yè)務(wù)模式固定，較少因業(yè)務(wù)創(chuàng)新而承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法，論述正確的是（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指法律風(fēng)險(xiǎn)防控
B.法律風(fēng)險(xiǎn)管理，即識(shí)別、應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)管理包括識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督檢查等過程，是一個(gè)閉環(huán)動(dòng)態(tài)更新的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.做好法律風(fēng)險(xiǎn)管理，第一步在于要全面充分評(píng)估現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)，通過損失度、發(fā)生可能性兩個(gè)維度，衡量風(fēng)險(xiǎn)大小，從而決定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理原則

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性地位，論述正確的是（）。

A.各類風(fēng)險(xiǎn)管理需要依據(jù)法律進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定性，判斷法律責(zé)任
B.各類風(fēng)險(xiǎn)控制措施需要借助法律手段
C.法律風(fēng)險(xiǎn)在多數(shù)情況下是其他風(fēng)險(xiǎn)的最終形態(tài)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)管理將明顯促進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作