下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人等相關(guān)負責人報告
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財務(wù)顧問
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
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甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔民事責任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次