根據《中華人民共和國證券法》，（）的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.證券服務機構
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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以下關于證券公司分公司的說法，正確的是（）。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責任由證券公司承擔
Ⅲ.分公司業(yè)務范圍可以超過證券公司的業(yè)務范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設立的證券營業(yè)部以外的分支機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對證券公司提交（）的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自管理之日起20個工作日內做出批準或不予批準的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產申請
Ⅳ.變更公司申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數達到該公司發(fā)行的股份總數的70％以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息
D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
最新試題
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
（）不屬于基金信息披露的內容。