單項選擇題委托處置資產(chǎn)剝離時以基準(zhǔn)日資產(chǎn)賬面本息金額為依據(jù),剝離日資產(chǎn)賬面本息金額不得()基準(zhǔn)日資產(chǎn)賬面本息金額。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于或等于
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1.單項選擇題不良資產(chǎn)剝離和委托資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)有關(guān)主體不包括()
A.委托處置行的開戶行
B.委托處置行
C.資產(chǎn)剝離行
D.資產(chǎn)處置部
2.單項選擇題委托處置資產(chǎn)剝離時以()資產(chǎn)賬面本息金額為依據(jù),剝離日資產(chǎn)賬面本息金額不得大于基準(zhǔn)日資產(chǎn)賬面本息金額。
A.基準(zhǔn)日
B.剝離日
C.核算日
D.處置日
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根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()
題型:單項選擇題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)()評級等級較高的機構(gòu)。
題型:單項選擇題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。
題型:單項選擇題
地域風(fēng)險子項包括()。
題型:多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型:判斷題