多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指建設(shè)銀行因未遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

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多項(xiàng)選擇題

合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章，對(duì)（）等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實(shí)施事前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目

多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)做好規(guī)章制度審查文檔管理，審查結(jié)束后及時(shí)歸檔并統(tǒng)一編號(hào)，主要包括（）。

A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見(jiàn)書(shū)》
D.《規(guī)章制度審查臺(tái)賬》
E.其他審查工作支撐性文件

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