A、根據(jù)《證券法》規(guī)定,注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù) B、從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司必須先同時擁有資金和證券 C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的,為自己投資證券的經(jīng)營行為 D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶 B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易 C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式 D、投資者在辦理委托買賣證券時,要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
A、按照交易資金一定比例收取罰款 B、口頭或書面警示 C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶 D、限制相關(guān)證券賬戶交易