A、根據(jù)《證券法》規(guī)定,注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務 B、從事自營業(yè)務時,證券公司必須先同時擁有資金和證券 C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的,為自己投資證券的經(jīng)營行為 D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶 B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易 C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式 D、投資者在辦理委托買賣證券時,要向經(jīng)紀商下達委托指令
A、按照交易資金一定比例收取罰款 B、口頭或書面警示 C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶 D、限制相關證券賬戶交易