你可能感興趣的試題

以下哪類客戶屬于洗錢風(fēng)險的高風(fēng)險等級（）。

A.客戶身份與我國政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同
B.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位
C.資金往來簡單，且符合其經(jīng)營業(yè)務(wù)或賬戶主要用途的客戶
D.經(jīng)分析、甄別，認(rèn)為其它應(yīng)劃分為低分險等級的客戶

單項選擇題

委托第三方代為履行識別客戶身份的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

A.第三方
B.金融機(jī)構(gòu)
C.上級單位
D.其他

金融機(jī)構(gòu)發(fā)生相關(guān)規(guī)定行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上（）萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款。

你可能感興趣的試題

以下哪類客戶屬于洗錢風(fēng)險的高風(fēng)險等級（）。

委托第三方代為履行識別客戶身份的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

金融機(jī)構(gòu)發(fā)生相關(guān)規(guī)定行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上（）萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款。

以下哪類客戶屬于洗錢風(fēng)險的高風(fēng)險等級（）。

委托第三方代為履行識別客戶身份的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。