多項選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

A.設(shè)立或撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務(wù)范圍


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1.多項選擇題公司債券上市交易后,公司有()情形的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

3.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合()等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人

4.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有()等行為。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

5.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括()等內(nèi)容。

A.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

最新試題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場的債券的有()。

題型:多項選擇題

對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型:判斷題