A.不得有違反或幫助客戶違反法律法規(guī)的行為
B.不得有誤導(dǎo)、欺詐、利益沖突或內(nèi)幕交易的行為
C.在提供理財(cái)規(guī)劃咨詢及協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)最大限度滿足客戶合理需求，以謹(jǐn)慎公平的方式執(zhí)行
D.從事理財(cái)規(guī)劃咨詢時(shí)，應(yīng)與客戶充分溝通，將投資組合建議執(zhí)行后可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等情況如實(shí)向客戶披露，并提供必要的咨詢