多項(xiàng)選擇題下列事件可能引發(fā)商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。

A.出售理財(cái)產(chǎn)品未事先告知潛在風(fēng)險(xiǎn),使客戶蒙受巨大損失
B.投資衍生產(chǎn)品遭受巨額損失
C.網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障,引發(fā)客戶安全質(zhì)疑
D.銀行大量挪用客戶存款
E.在銀行辦理業(yè)務(wù)排隊(duì)時(shí)間長(zhǎng)、柜員服務(wù)態(tài)度差


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1.多項(xiàng)選擇題代收代付業(yè)務(wù)審查內(nèi)容應(yīng)包括:()以及代收代付對(duì)方是否屬于合作方業(yè)務(wù)客戶等。

A.經(jīng)營(yíng)范圍與其提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)是否相符
B.資金來源
C.數(shù)量是否與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、規(guī)模相匹配

2.多項(xiàng)選擇題質(zhì)押貸款,貸款發(fā)放的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.權(quán)利質(zhì)押登記
B.質(zhì)押品的占有
C.質(zhì)押擔(dān)保審核
D.質(zhì)押物占有

3.多項(xiàng)選擇題抵押貸款貸款審查、審批的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.抵押物權(quán)屬的合法性
B.抵押物評(píng)估取值和抵押率的確認(rèn)
C.貸款期限
D.風(fēng)險(xiǎn)度

5.多項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中()屬于個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)在辦理開戶與續(xù)存時(shí)的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。

A.無證件/假證件/證件不符或代理開戶手續(xù)不全
B.銀行(信用社)經(jīng)辦人員未在客戶視線內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金清點(diǎn)操作
C.經(jīng)辦人員不按規(guī)定處理,私匿、挪用假幣
D.柜臺(tái)外辦理吸儲(chǔ)業(yè)務(wù)
E.企事業(yè)或其他單位批量開立個(gè)人結(jié)算戶

最新試題

為方便客戶,會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。

題型:判斷題

本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級(jí)部門領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機(jī)等。

題型:判斷題

以背書轉(zhuǎn)讓的匯票,如轉(zhuǎn)讓人有約定,背書可以不連續(xù)。

題型:判斷題

被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。

題型:判斷題

柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金,不得空庫和白條抵庫,但可以用本機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存單抵算庫款。

題型:判斷題

商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。

題型:判斷題

受客戶委托,會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。

題型:判斷題

可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題,完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無法足額償還貸款本息,即使執(zhí)行擔(dān)保,也可能會(huì)造成一定損失。

題型:判斷題