A.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常。
B.此類交易流程上符合保全實務的規(guī)定，但具有潛在洗錢的可能性；
C.客戶辦理業(yè)務的目的或頻率存在異常；
D.客戶辦理的業(yè)務均為大額的業(yè)務。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶不重視保險本身的保障功能
B.客戶行為多表現為短期內頻繁進行投?；蛘呓獬贤?br />
C.客戶解除合同不考慮損失，而一般情況下?lián)p失較大
D.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常
A.客戶拒絕提供有效身份證件，或拒絕配合客戶身份識別工作
B.因為客戶原因導致基本信息之間存在矛盾，例如客戶職業(yè)與收入不符、收入與購買能力不匹配
C.客戶偏好于購買5年期及以下期交和躉交型投資類險種，且繳費金額較高
D.客戶行為多表現為短期內頻繁進行投保或者解除合同
A.客戶身份信息異常
B.高風險客戶
C.交易目的異常
D.資金賬戶支付異常
E.非正常保全及其他
A.公司柜面人員收取客戶的現金
B.公司銷售人員收取客戶的現金
C.保險專業(yè)代理公司、保險經紀公司在保險代理機構營業(yè)場所內代為收取或支付客戶的現金
D.客戶在公司柜面支取的現金
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.全面原則
D.動態(tài)評估原則
E.保密原則
最新試題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現象。
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）