A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單
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A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關資料的真實性、準確性、完整性負責
A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產(chǎn)品
D.重大項目
最新試題
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。