多項(xiàng)選擇題上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B.投資偏好
C.財(cái)產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

2.多項(xiàng)選擇題證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收

3.多項(xiàng)選擇題下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B.期貨公司
C.證券公司營業(yè)部
D.投資公司

4.多項(xiàng)選擇題我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利
B.實(shí)物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認(rèn)股權(quán)證

5.多項(xiàng)選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失