多項選擇題

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

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多項選擇題

資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

單項選擇題

按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

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資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括（）

按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。