A、識(shí)別客戶身份 B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人 C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件 D、登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。 B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。 C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶。 D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大。
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí),應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。 B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的,由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后,以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報(bào)。 C、對于業(yè)務(wù)部門報(bào)告后,經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易,公司對此設(shè)立專門的檔案,以備核查。 D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)。