A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人
C.了解客戶業(yè)務(wù)、主要交易對(duì)手及所在國(guó)風(fēng)險(xiǎn)
D.通過(guò)外匯賬戶信息交互平臺(tái)查詢客戶是否巳在開(kāi)戶地外匯管理局進(jìn)行基本信患登記
E.登記的信忠與實(shí)際情況不一致的。不得為其辦理開(kāi)戶手續(xù).同時(shí)通知客戶到開(kāi)戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)
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A.向銀行出具其開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障基金。應(yīng)出具主管部門(mén)批文
D.財(cái)政預(yù)算外資金。應(yīng)出具財(cái)政部門(mén)的證明
A.開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同
D.存教人因其他結(jié)算需要。應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書(shū)面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對(duì)手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對(duì)手
A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過(guò)規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對(duì)公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買(mǎi)賣(mài)股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯，支出為用于買(mǎi)賣(mài)股票
A.不必調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.定期調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.及時(shí)調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時(shí)調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
最新試題
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括（）。
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
持以下身份證件的客戶，哪類(lèi)客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。