A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
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A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
A.中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行或者檢查機關(guān)
C.反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)
D.上級主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)
A.責令限期改正
B.對直接責任人員給予紀律處分
C.處20萬元-50萬元罰款
D.處1萬元-5萬元罰款
A.公安
B.稅務(wù)
C.身份可查系統(tǒng)
D.人民銀行
最新試題
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括（）