多項選擇題調查可疑交易活動時，有（）情況的，金融機構有權拒絕調查。

A.調查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書
D.調查人員少于二人


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1.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》所稱金融機構，包括（）。

A.依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構
B.依法設立的從事金融業(yè)務的信托投資公司
C.依法設立的從事金融業(yè)務的證券公司、期貨經紀公司、保險公司
D.國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構

2.多項選擇題我國刑法規(guī)定的洗錢罪指明知是販毒、黑社會性質組織犯罪等若干種犯罪所得及其收益而為其（）。

A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財產轉化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉賬或其他結算方式協(xié)助資金轉移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的

3.單項選擇題×市公交公司車輛（車牌號：閩××0336）2008年8月14日出險（保險單號：******0701000332000620），2008年9月17日××財險公司完成理賠，理賠款為16450元；該保險公司在為客戶辦理賠償保險金時，未登記代理人姓名、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類、號碼。以下選項正確的是（）

A、上述事實描述不清楚，未對代理關系的存在進行說明。
B、本次理賠金額尚未達到應登記客戶身份基本信息的起點金額。
C、代理關系的確認無起點金額要求，無論金額大小皆應當?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
D、該情況應適用《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進行定性。

4.多項選擇題檢查期內，某銀行上報反洗錢監(jiān)測中心的可疑交易總計1474份，金額11933.38萬元（其中對公筆數(shù)65筆，金額87.40萬元；對私筆數(shù)1409筆，金額11845.98萬元），但無法向檢查組提供進行分析識別的工作記錄。檢查組將上述情況定性為反洗錢可疑交易報告操作規(guī)程不完善。以下選項正確的是（）

A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報告理由明顯具有不合理性，同時又沒有工作記錄顯示其已進行分析識別，則可以認定被查機構可疑交易報告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄，即可認定被查機構已按規(guī)定履行了可疑交易報告義務。

5.多項選擇題某檢查組認定：2008年9月12日，某銀行為客戶龔XX辦理存入活期儲蓄存款51500元，客戶未提供客戶身份證明資料，也未對其身份證明資料進行聯(lián)網核查。以下選項正確的是（）

A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準確。
B、銀行業(yè)金融機構為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務時，應視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯(lián)網核查。
C、文中“未進行聯(lián)網核查”的定性，還應說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯(lián)網核查”應直接指出為“居民身份證進行聯(lián)網核查”。