A、事先發(fā)現(xiàn)法律風險
B、向投資者銷售明顯超過其風險承受能力的理財產(chǎn)品
C、用過于專業(yè)化的語言描述產(chǎn)品風險，有意將風險模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不記載有關(guān)風險提示的內(nèi)容
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A、從業(yè)人員對相關(guān)的文件或資料進行詳細分析，憑借專業(yè)知識及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗對該事項做出法律上的獨立判斷
B、從業(yè)人員在進行盡職調(diào)查時嚴格按照相關(guān)法律條款規(guī)定，進行獨立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時通過專業(yè)知識及相關(guān)經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)存在的問題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問卷的準備、法律風險的提示方面未進行全面細致的盡職調(diào)查
A、被金融監(jiān)管部門處罰的行政處罰法律風險
B、被物價部門處罰的行政處罰法律風險
C、被客戶起訴的法律風險
D、被公安機關(guān)處罰的刑事處罰法律風險
A、侵犯客戶商業(yè)秘密導致的法律風險
B、國內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風險
C、違規(guī)收費引發(fā)的法律風險
D、主體信息不對稱的法律風險
A、加強先進理論學習和先進技術(shù)手段建設
B、加強同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運行管理機制，減少內(nèi)部信息不對稱
A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機構(gòu)
D、經(jīng)其授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的銀行分支機構(gòu)
最新試題
遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起6個月內(nèi)無人認領(lǐng)的，（）。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務談判時，談判者應盡量使用過于專業(yè)化的語言來解釋和表達觀點、方案、方法、立場，使對方聽懂你的敘述。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書的法律分析部分時，一般而言，法律分析的整體結(jié)構(gòu)安排要遵循先實體后程序、先次后主的結(jié)構(gòu)題例。
因合同糾紛提起訴訟的訴訟時效期間為2年。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)在起草合同時，應充分考慮業(yè)務特點，根據(jù)合同內(nèi)容，遵循合同起草的原則，有針對性地安排雙方的權(quán)利和義務，避免對合同模板的簡單套用。
違約人賠償?shù)膿p失，應略高于對方的實際損失。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)審查合同條款時，對標準合同主要審查違約責任條款、逾期交貨/付款條款、爭議解決辦法等條款。
訴訟代理人超越代理權(quán)所實施的訴訟行為，都是無效的訴訟行為，不能產(chǎn)生訴訟法上的效果。
合同審查中，企業(yè)法人超過經(jīng)營范圍簽訂的合同當然無效。
招標公告是要約，對招標單位具有法律約束力。