多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行報(bào)告的非現(xiàn)場反洗錢信息是（）

A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
C.報(bào)告可疑交易的情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況


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1.多項(xiàng)選擇題客戶身份識別措施一般應(yīng)包括（）

A.使用可靠的、來源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實(shí)客戶身份
B.采取合理措施核實(shí)受益人身份，對于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶進(jìn)行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)劃分客戶的反洗錢風(fēng)險等級時，應(yīng)考慮下列風(fēng)險因素（）

A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題長期閑置賬戶的客戶來辦理人民幣業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實(shí)名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景

4.多項(xiàng)選擇題客戶身份識別的含義包括（）

A.了解客戶本人的真實(shí)身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

5.多項(xiàng)選擇題核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，對于高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險賬戶持有人，應(yīng)了解（）等信息。

A.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況