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A.5
B.10
C.3
D.15
A.按旬做好新增客戶風(fēng)險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實結(jié)果對客戶進行初期等級劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險等級劃分檔案。
B.及時對風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結(jié)果進行調(diào)整，并在客戶風(fēng)險檔案中進行記錄。
C.填制《高風(fēng)險客戶盡職調(diào)查表》，按月對高風(fēng)險客戶交易進行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時在客戶風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中進行錄入，保持人工劃分風(fēng)險等級的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對評定為高風(fēng)險等級的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次，及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進行篩選，對確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進行上報。并參照風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進行錄入。
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。