A.有嚴格的銀行保密法
B.沒有資本管制
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法和嚴格的公司保密法
E.政治上持中立態(tài)度
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A.直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B.申請司法機關(guān)限制直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
C.申請司法機關(guān)禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
D.直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機關(guān)嚴密監(jiān)視其出境后的動態(tài)
E.申請司法機關(guān)禁止任何負責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
A.其作用是使監(jiān)管人員與被監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)保持持續(xù)不斷的溝通
B.即使銀行不存在任何問題，銀監(jiān)會也有權(quán)要求進行談話了解情況
C.銀監(jiān)會有權(quán)決定與哪些或哪一個管理人員談話
D.如果被要求談話的人員未到或不據(jù)實說明情況，銀監(jiān)會有權(quán)向所在單位提出處罰建議，但本身無權(quán)處罰
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結(jié)果
B.制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告
D.要求金融機構(gòu)及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告
A.銀監(jiān)會
B.商業(yè)銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴重，處（）罰款。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風(fēng)險客戶，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在我國金融機構(gòu)包括哪些？
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。