多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定的情形,對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()

A.依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分;
B.依法取消其任職資格;
C.給予行政處分;
D.以上說(shuō)法都對(duì)


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定的情形,情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()

A.責(zé)令停業(yè)整頓;
B.吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;
C.責(zé)令書(shū)面檢查;
D.以上說(shuō)法都對(duì)。

2.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》正式實(shí)施的時(shí)間是()

A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月3日
D.2007年8月1日

3.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》正式通過(guò)的時(shí)間是()

A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日

5.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定的反洗錢(qián)義務(wù)主體包括()。

A、中華人民共和國(guó)公民
B、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的居民和非居民
C、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
D、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)

最新試題

履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上(含5萬(wàn)元)、外幣等值1萬(wàn)美元以上(含1萬(wàn)美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?

題型:?jiǎn)柎痤}

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢(qián)檢查,情節(jié)嚴(yán)重,處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題