判斷題客戶與銀行的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，各支行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，根據(jù)客戶的交易活動(dòng)情況，堅(jiān)持對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

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1.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于單位客戶開戶時(shí)應(yīng)提交的資料有（）

A、法人的身份證或身份證明文件
B、工商戶的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照
C、組織機(jī)構(gòu)代碼證
D、稅務(wù)登記證

2.多項(xiàng)選擇題《刑法修正案（六）》第一百九十一條規(guī)定，以下（）行為是洗錢罪的具體行為。

A、協(xié)助將資金匯往境外的
B、提供資金賬戶的
C、提供藏匿場(chǎng)所或運(yùn)輸服務(wù)的
D、提供虛假票證的

3.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作自律評(píng)估下項(xiàng)目的有（）

A、反洗錢內(nèi)控制度和組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
B、客戶身份資料和交易記錄保存情況
C、大額交易和可疑交易報(bào)告情況
D、反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查情況

4.多項(xiàng)選擇題銀行反洗錢信息監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)支行應(yīng)設(shè)的崗位有（）

A、本幣編輯崗
B、外幣編輯崗
C、本幣審批崗
D、外幣審批崗

5.多項(xiàng)選擇題重新識(shí)別客戶身份，可以采取的措施有（）

A.通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向有關(guān)部門核實(shí)

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題