單項選擇題托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。

A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息溝通


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1.單項選擇題增發(fā)新股的資金清算屬于（）。

A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算

2.單項選擇題開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。

A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運作階段
D.基金終止階段

3.單項選擇題下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是（）。

A.風(fēng)險控制制度
B.員工自律
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

4.單項選擇題考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括（）。

A.產(chǎn)品線的長度
B.產(chǎn)品線的寬度
C.產(chǎn)品線的深度
D.產(chǎn)品線的高度

5.單項選擇題關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。

A.注冊資本不低于5億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰