A.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見(jiàn)且有記錄的；情節(jié)輕微且未造成損害的
B.因抵制無(wú)效，被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
C.主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
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A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意見(jiàn)且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的
A.參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過(guò)度消費(fèi)及負(fù)債
F.頻繁請(qǐng)假
A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范
A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層職責(zé)
B.適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查
A.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
B.某客戶利用pos機(jī)非法套現(xiàn)
C.電信詐騙
D.以上都不是
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)落實(shí)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》，案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括（）。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》所指的案件信息。
銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》中規(guī)定對(duì)案件責(zé)任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問(wèn)責(zé)機(jī)制，按照（）原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查，盡職免責(zé)政策。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）